6月20日消息，據(jù)路透社報(bào)道，券商稱因處理Facebook當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月18日上市訂單延誤，納斯達(dá)克OMX集團(tuán)（Nasdaq OMX Group Inc.）欠款至少1.15億美元，而Nasdaq僅支付了4千萬美元彌補(bǔ)損失，并且大多賠償是以折扣方式支付而非支付現(xiàn)金。
之所以會(huì)造成目前使人懷疑的納斯達(dá)克Facebook亂局，主要在于納斯達(dá)克與美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）之間存在著長(zhǎng)期而緊密的聯(lián)系。
據(jù)報(bào)道，Nasdaq稱是軟件故障引起延誤，要求美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局審查客戶交易和索賠，但業(yè)內(nèi)部分律師和專家表示異議。行業(yè)觀察家及知情人士表示，利益沖突不可避免，可能導(dǎo)致不公平問題。
美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局認(rèn)為審查和報(bào)告是監(jiān)管協(xié)議規(guī)定的服務(wù)。在回答路透社對(duì)可能存在沖突的問題時(shí)，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)言人南希·康頓（Nancy Condon）表示：“我們每天都會(huì)做出決定，而這些決定都可能會(huì)對(duì)納斯達(dá)克產(chǎn)生影響。”
另一位熟知監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)作的人士表示，金融業(yè)監(jiān)管局卷入這一風(fēng)波是“一個(gè)錯(cuò)誤”。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局局長(zhǎng)理查德·凱徹姆（Richard Ketchum）認(rèn)為，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局應(yīng)該拒絕Nasdaq的要求，因?yàn)殛P(guān)系沖突過多。
納斯達(dá)克在2000年爆出修改價(jià)格丑聞后，其成員曾投票表決分離交易，但直到2006年美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局一直在納斯達(dá)克存在所有權(quán)利益關(guān)系。另外，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局還是納斯達(dá)克的客戶，依靠納斯達(dá)克的交易技術(shù)運(yùn)營(yíng)自己提供各種交易和報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)的一個(gè)部門。
據(jù)悉，凱徹姆曾與美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)（NASD）及Nasdaq走過了12年，在納斯達(dá)克現(xiàn)任CEO羅伯特·格雷費(fèi)爾德（Robert Greifeld）于2003年上任一個(gè)月后，凱徹姆辭去了納斯達(dá)克總裁職務(wù)。凱徹姆并不是唯一與納斯達(dá)克有長(zhǎng)期關(guān)系的美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)高管，美國(guó)證券交易委員會(huì)主席夏皮洛（Mary Schapiro）曾是美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)、美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的一位主管。
美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局與納斯達(dá)克都不會(huì)公布，它們之間“轉(zhuǎn)手”的資金究竟有多少。但根據(jù)最近美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局年度報(bào)告的一個(gè)評(píng)論，納斯達(dá)克的監(jiān)管服務(wù)“賬單”可能有數(shù)千萬美元。
據(jù)有關(guān)企業(yè)及行業(yè)消息顯示，納斯達(dá)克技術(shù)問題造成Facebook股票下跌的做市商瑞銀集團(tuán)、花旗集團(tuán)、Knight Capital Group、Citadel Securities總共損失至少1.15億美元。不過CNBC曾報(bào)道稱，僅瑞銀集團(tuán)可能就損失了3.5億美元，不過瑞銀集團(tuán)尚未確認(rèn)這一數(shù)據(jù)。
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本文標(biāo)題：納斯達(dá)克與Facebook亂局凸顯美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管矛盾
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