環(huán)球雅思，這家以一臺印刷機起家的教育機構(gòu)因為一場“內(nèi)幕交易”給自己賺得了更多“國際名聲”。
北京時間周三，美國證券交易委員會（SEC）發(fā)布公告，直指四個中國公民、一家公司和另外至少一名神秘買家涉嫌進行環(huán)球雅思（GEDU.NASDAQ）股票內(nèi)幕交易，并已經(jīng)凍結(jié)了其部分交易賬戶資金。
SEC文件稱，在環(huán)球雅思被英國傳媒集團培生（Pearson PLC）超過100%溢價收購的消息公布前幾個星期，這些被告先后動用230萬美元購入環(huán)球雅思股票，共獲利超過270萬美元。
《第一財經(jīng)日報》記者在一份提交美國北伊利諾伊州東區(qū)法院的訴訟文件中發(fā)現(xiàn)了Xiaodong Zhang的名字，并提及此人是環(huán)球雅思教育科技集團聯(lián)合創(chuàng)始人和董事會主席張曉東。
上述訴訟文件顯示，張曉東與其中一名買家有聯(lián)系，后者提前獲悉了上述收購利好的暗示。
另外幾名涉案人士分別為Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao等。
環(huán)球雅思遭遇突襲給敲定在即的被收購事宜增加了變數(shù)。
但截至發(fā)稿時，環(huán)球雅思周三在美照例開盤，公司高管是否明確涉及“內(nèi)幕交易”仍有待查明。
神秘內(nèi)幕者的詭異拉升
“內(nèi)幕交易，在一個具有公平意識和恪守法律的經(jīng)濟體中，絕對沒有藏身之地。”早在1998年，時任SEC主席阿瑟·利維特（Arthur Levit）就對投資者給出了如此忠告。
公開資料顯示，11月21日，培生集團宣布以每股11美元（即較公告前一交易日收盤價溢價105%）收購環(huán)球雅思，而之前的三個交易日里，環(huán)球雅思一掃上半年的持續(xù)萎靡，股價節(jié)節(jié)攀升，交易量明顯放大。
11月16日，環(huán)球雅思收盤上漲8%，收于3.62美元，成交量近27.16萬股；11月17日收盤報4.21美元，漲幅16.3%，成交量15.53萬股；11月18日收盤報5.37美元，漲27.5%，成交量飆升到67.04萬股——三個交易日累計上漲超過50%。
一名不愿意透露姓名的市場分析人士對本報記者指出，很有可能是這三天的交易量激增和股價異常暴漲，引起了美國監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注和追蹤。
SEC在公告中稱，11月18日，被告購買環(huán)球雅思的股票總量合計占到該股成交量的35%。
SEC所指的被告除了四個中國公民外還包括一家名為All Know Holding Limited的公司和一名或多名未知人士。
這些買家的身份還有待披露，但SEC和法院訴訟文件均提到張曉東就潛在的收購消息暗示了Lili Wang。
“一般來說，SEC都是因為掌握了比較確鑿的證據(jù)，才會如此迅速地向法院提起緊急訴訟。”該市場人士表示，這次SEC顯然是動真格了。
SEC稱，Lili Wang在11月10日通過瑞士信貸賬戶，以3.53美元的價格購買2.8萬股環(huán)球雅思美國存托股份，而當天總成交量僅6.5萬，該交易占到了43%。兩天前，此人從中國內(nèi)地銀行電匯兩筆共計10萬美元的款項進入瑞士信貸賬戶。
11月10日的持股交易為其獲利19.7萬美元。
詭異的是，這名踩點精準的“股神”自2010年10月6日開戶以來，未進行過其他任何交易，直到購買環(huán)球雅思股票，且至今仍然全部持有，并未套現(xiàn)。
另據(jù)SEC調(diào)查，早在環(huán)球雅思2010年10月IPO那天，也是Lili Wang開啟瑞士信貸賬戶后的第一天，當天該賬戶就購買了3.5萬股環(huán)球雅思IPO股票，以當時股價10.5美元計，總共36.75萬美元。而張曉東任獨立董事的英屬維京群島公司OLC在當年10月12日通過電匯給該賬戶打入約36.76萬美元的款項。同時，由于瑞士信貸對該賬戶持有的3.5萬股IPO股票收取700美元評估服務(wù)費，OLC公司在2011年10月5日再次匯入Lili Wang的瑞士信貸賬戶700美元。
調(diào)查顯示，其余被告人的突擊持股多集中在11月16至18日，也就是并購公告前三個交易日中，且絕大多數(shù)賬號除了交易環(huán)球雅思股票，并未做其他常規(guī)交易。
內(nèi)幕交易的原罪
就在SEC一紙訴訟公告前不久，環(huán)球雅思剛剛宣布將在2011年12月19日召開特別股東大會，就培生集團收購事宜進行投票表決，如果股東投票通過，該交易才完全獲批，環(huán)球雅思ADS才能從納斯達克市場退出。
卷入“內(nèi)幕交易”給該項交易蒙上一絲陰影。
“首先，SEC已經(jīng)凍結(jié)了被告股東的證券賬戶資金，表示在此期間股東不能兌現(xiàn)拋售，從操作層面看環(huán)球雅思不能從納斯達克市場順利退出。”市場分析人士告訴本報記者。
該人士表示，從以往經(jīng)驗看，如果沒有認罪或達成和解，美國SEC發(fā)起的內(nèi)幕交易訴訟通常都會持續(xù)一年以上的較長時間。
本報記者就此事致電環(huán)球雅思，投資者關(guān)系部一名王姓女士以“公司不便回答任何問題”為由拒絕回應(yīng)。
英國培生（中國）首席代表Elizabeth D.Knup則對本報記者表示，嚴格意義上說，目前環(huán)球雅思還不算培生集團控股的公司，因此目前不予置評。
分析人士認為，近期多家在美上市中國公司進行私有化回購，為了贏得股東支持，回購價必須與現(xiàn)有股價存在一定溢價，由此也掀起了資本市場一波“私有化套利行情”，SEC此次打擊環(huán)球雅思股票的“內(nèi)幕交易”，也將會給市場行為敲起警鐘。
“這幾年SEC對內(nèi)幕交易的打擊力度非常大，只要有較為確定的證據(jù)，哪怕涉及交易金額并不巨大，也可能被判以除罰款之外吊銷執(zhí)照、終身禁入市場等嚴重懲罰。”一名美國基金經(jīng)理對本報記者表示，“涉案被告如果被判確與上市公司高管存在關(guān)系，該高管也可能負有泄露重要未公開信息責(zé)任，并受到處罰。”
“中國公民如果被美國法院起訴，通常要委托美國律師應(yīng)訴。”一名從事證券訴訟的律師對本報記者表示，從管轄地原則以及《1934年證券交易法》規(guī)則看，美國當?shù)胤ㄔ簯?yīng)為該案審判地，且擁有司法權(quán)。
環(huán)球雅思前世今生
以環(huán)球雅思起家的環(huán)球雅思總部辦公室位于北京海淀區(qū)魏公村北京國際大廈。
昨日下午，這里的氣氛一如往昔，大廳內(nèi)出國咨詢者三三兩兩。
公司員工告訴本報記者，公司里大大小小的事情都是張永琪夫婦決策，就連之前的公司上市也是事后在報紙上看到的。
張永琪是張曉東的丈夫，作為公司聯(lián)合創(chuàng)始者，目前擔任總裁一職。
據(jù)教育圈內(nèi)資深人士介紹，兩人在圈內(nèi)的口碑難負環(huán)球雅思的聲名，經(jīng)常有張永琪招呼的聚會到最后掏錢的時候就沒了下文。
當年，這對夫婦靠賣出國考試教材起家，憑著一臺印刷機掙到了第一桶金。
知情人士透露，公司上市時，張永琪還指著門口那臺早已廢棄的印刷機，和大家憶苦思甜。
環(huán)球雅思創(chuàng)辦于1997年，時逢美國簽證緊張，很多中國學(xué)生轉(zhuǎn)道英國、澳大利亞留學(xué)，張永琪當時看準時機注冊了環(huán)球雅思，與當時主做托福的新東方分庭抗禮。
上述教育圈人士介紹，對于上市，張永琪稱之為“保護性融資”，即如果不上市就有可能被新東方吃掉。
目前在美上市的十多家教育企業(yè)，很多已經(jīng)跌破發(fā)行價。
上述教育圈內(nèi)人士稱，中國教育企業(yè)被資本綁架的趨勢越來越明顯。
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本文標題：環(huán)球雅思內(nèi)幕交易大揭底：神秘買家詭異拉升
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