對于美國金融業(yè)監(jiān)管局（以下簡稱FINRA）調(diào)查優(yōu)酷土豆并購案中相關(guān)利益人一事，騰訊科技在美國西部時(shí)間24日上午11點(diǎn)致電FINRA反詐騙與市場情報(bào)部，詢問主要負(fù)責(zé)此次調(diào)查的分析師William Troost。他表示FINRA的確寄出過這封聯(lián)絡(luò)函件，但不愿對此案發(fā)表任何聲明。
FINRA發(fā)言人南西•康德（Nancy Condon）隨后對騰訊科技表示，無法針對任何可能或正在進(jìn)行調(diào)查的案件作出任何評論。該機(jī)構(gòu)每年都會(huì)對市場上所有進(jìn)行并購或交易的情況進(jìn)行監(jiān)督，因此，南西•康德稱要求公司提供相關(guān)人資料并不奇怪。
需要注意的是，F(xiàn)INRA在發(fā)給優(yōu)酷土豆的函件中用了“繼續(xù)審查”（continuing its review）一詞，表明針對優(yōu)酷土豆的調(diào)查早已進(jìn)行。更值得注意的是，F(xiàn)INRA在函件中將此次調(diào)查的日期鎖定在2月16日—3月9日。
騰訊科技查詢土豆網(wǎng)的交易歷史數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至8月24日，土豆網(wǎng)平均每天的成交量為5.21萬。但在并購宣布前的2月16日-3月9日，土豆網(wǎng)成交量表現(xiàn)異常，從平常每日的2-3萬飆升至將近40萬。FINRA所調(diào)查的，正是這一時(shí)間段內(nèi)的股票交易行為。
當(dāng)時(shí)，《紐約時(shí)報(bào)》網(wǎng)絡(luò)版對其3月9日的股價(jià)異動(dòng)曾表示質(zhì)疑，有分析師猜測土豆網(wǎng)可能涉嫌內(nèi)部交易，并稱美國監(jiān)管部門可能對土豆網(wǎng)在該期間的股票交易進(jìn)行審查。但這一預(yù)測到8月方才應(yīng)驗(yàn)。
FINRA分析師William Troost在發(fā)給優(yōu)酷土豆的函件附件中列舉了將近240個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。該機(jī)構(gòu)要求優(yōu)酷土豆回應(yīng)：（1）是否認(rèn)識(shí)列表中的人;（2）與其關(guān)系，有什么樣的交往;（3）交往頻率;（4）2012年2月16—3月9日間與名單上的人物和機(jī)構(gòu)有什么樣的接觸;（5）聲明是否將公司商業(yè)機(jī)密泄露給名單中所列人員;（6）其它金管局應(yīng)該知道的信息。
目前尚無法得知此次調(diào)查的進(jìn)度。騰訊科技上周五下午曾發(fā)郵件優(yōu)酷土豆IR（投資者關(guān)系部）詢問，但截至上周日晚間并未收到回復(fù)。此前，優(yōu)酷土豆公關(guān)部周五晚間稱已將此事告知IR處理。
正如FINRA發(fā)言人南西•康德（Nancy Condon）所言，要求并購或交易企業(yè)提供相關(guān)人資料并不奇怪。但由于土豆網(wǎng)在被并購前曾經(jīng)出現(xiàn)的股價(jià)異常，很容易被理解為這是一次不同尋常的調(diào)查。
對于可能存在的內(nèi)幕交易行為，F(xiàn)INRA總是不遺余力地予以打擊。這從FINRA的歷史可以看出。根據(jù)FINRA網(wǎng)站， 2011年接到的投資者正式投訴有2，979件，采取懲罰行動(dòng)的有1，488件。同時(shí)去年遭到剔除的金融機(jī)構(gòu)也高達(dá)21家，是成立FINRA之后的最高峰。被摘牌的個(gè)人也有329人，遭到暫停執(zhí)業(yè)的也創(chuàng)下新高，達(dá)475人。這顯示在金融危機(jī)后，美國加大了對金融業(yè)不法交易行為的監(jiān)督打擊力度。
根據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)導(dǎo)，成立于2009年10月的反詐騙與市場情報(bào)部，將重點(diǎn)放在龐氏騙局（Ponzi Schemes）與內(nèi)幕交易。而成立后的第二年，該部門也交出靚麗成績單，將超過500個(gè)可能的舞弊案件移交給SEC或其他的聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)。這其中，最令人詬病的內(nèi)幕交易就占了244件。
負(fù)責(zé)反詐騙與市場情報(bào)部的卡麥隆•凡克豪瑟（Cameron Funkhouser），先前接受媒體采訪時(shí)曾透露，之所以能夠迅速的揪出可疑交易，幕后功臣是該部門量身訂制的電腦軟件——證券觀察新聞分析與規(guī)范（簡稱為“Sonar”）。FINRA能夠因此精確點(diǎn)出并購案或其他重大消息，然后將事件掛鉤到某支股票是否有不正常的價(jià)格或交易量。
之后更會(huì)開始調(diào)查負(fù)責(zé)并購案的相關(guān)人員是誰，并把焦點(diǎn)鎖定在律師和銀行家，是否與進(jìn)行交易的個(gè)人或機(jī)構(gòu)有任何細(xì)微關(guān)系，甚至還會(huì)借助社交媒體網(wǎng)站，如Facebook或Twitter來找出這些人之間關(guān)連。
FINRA另一名發(fā)言人米雪•區(qū)（Michelle Ow）解釋，如果一旦查出有內(nèi)幕交易，無論是不是美國公司，一般說來，F(xiàn)INRA將會(huì)將調(diào)查出的案件結(jié)果以及相關(guān)資料，轉(zhuǎn)交給美國證券交易委員會(huì)（SEC）。如果涉及內(nèi)幕交易的是中國公司，則會(huì)將資料轉(zhuǎn)交給中國負(fù)責(zé)的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行后續(xù)調(diào)查。
但南西•康德也強(qiáng)調(diào)，這種調(diào)查通常都會(huì)持續(xù)很長一段時(shí)間，所以她并不愿針對單一案件作出評論。這也意味著，優(yōu)酷土豆并購前是否存在內(nèi)幕交易，以及FINRA提及的240個(gè)個(gè)人和機(jī)構(gòu)是否涉嫌內(nèi)幕交易，目前尚無法做出明確的判斷。
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本文標(biāo)題：優(yōu)酷土豆并購內(nèi)幕交易探秘 FINRA：發(fā)過調(diào)查函
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